Gestión del riesgo de los contratos
Contenidos
(a) Requisitos de investigación para los contratos de bajo riesgo. Todo el personal del contratista (y del subcontratista) que se proponga emplear en el marco de un contrato de bajo riesgo deberá someterse a un proceso de seguridad por parte de la Oficina de Seguridad del Departamento antes de poder trabajar en los locales de cualquier instalación propiedad del Departamento de Comercio, arrendada o controlada en Estados Unidos o en el extranjero, o para obtener acceso a un sistema informático del Departamento de Comercio. Toda la tramitación de seguridad del Departamento de Comercio relativa a este contrato se realizará sin coste alguno para el contratista.
(1) Se requiere la tramitación de un NACI para todos los empleados del contrato que trabajen en contratos de servicios de bajo riesgo no informáticos durante más de 180 días. El Representante del Oficial de Contratación (COR) invitará al posible contratista a entrar en e-QIP para completar el SF-85. El empleado contratado también debe completar la toma de huellas dactilares.
(2) Los empleados contractuales empleados en contratos de servicios no informáticos de bajo riesgo durante menos de 180 días requieren la tramitación del formulario OFI-86C Special Agreement Check (SAC), para ser procesados. El patrocinador enviará el formulario OFI-86C, el FD-258, el cuadro de huellas dactilares y la autorización de liberación de crédito completados al oficial de seguridad del servicio, quien enviará el paquete de investigación a la Oficina de Administración de Personal para su procesamiento.
¿Qué contrato tiene menos riesgo?
Contratos de precio fijo
El vendedor y el comprador acuerdan un precio fijo para el proyecto. El vendedor suele aceptar un alto nivel de riesgo en este tipo de contrato. El comprador se encuentra en la categoría de menor riesgo, ya que el precio acordado por el vendedor es fijo.
¿Qué es un contrato de alto riesgo?
A los efectos de esta sección, se entiende por “contrato de alto riesgo” cualquier contrato público con un organismo público estatal para la adquisición de bienes, servicios, seguros o construcción que se prevea que (i) costará más de 10 millones de dólares durante el plazo inicial del contrato o (ii) costará más de 5 millones de dólares durante el …
¿Cómo pueden utilizarse los contratos para reducir el riesgo?
Por eso, la gestión de contratos desempeña un papel importante en cualquier estrategia de gestión de riesgos, porque el riesgo forma parte de todo acuerdo legal. Los equipos jurídicos mitigan el riesgo de los contratos incorporando un lenguaje específico como: cláusulas de indemnización, seguro, ciberseguridad, responsabilidad limitada, ley aplicable, rescisión y garantía.
Autorización de Naci para ciudadanos no estadounidenses
Se espera que todas las empresas del sector financiero cuenten con políticas empresariales formales para evitar las transacciones con un trasfondo delictivo y que trabajen para detectar y combatir dichas transacciones y las actividades de financiación del terrorismo. Dichas actividades delictivas no sólo pueden amenazar la reputación y la solidez financiera de una institución de la que se abusa con estos fines, sino que también pueden poner en peligro la integridad y la estabilidad de todo el mercado financiero.
De acuerdo con la sección 4 de las GwG, los sujetos obligados deben contar con una gestión de riesgos, que incluye un análisis de riesgos de acuerdo con la sección 5 de las GwG y medidas internas de riesgo de acuerdo con la sección 6 de las GwG. Esta obligación es el núcleo del enfoque basado en el riesgo en relación con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Según la sección 4 (1) de la GwG, el tipo y el alcance de las actividades de los sujetos obligados deben tenerse en cuenta en el diseño de la gestión de riesgos.
Los sujetos obligados también tienen que cumplir con las obligaciones de diligencia debida con respecto al cliente. Además de identificar al cliente, a cualquier persona que actúe en su nombre y a cualquier otro beneficiario o titular real en el caso de los seguros, también es necesario determinar si estas personas son personas políticamente expuestas, familiares de dichas personas o asociados cercanos conocidos.
Requisitos de Naci
En este último artículo -la cuarta parte de nuestra serie de blogs sobre gestión de riesgos- he descrito 7 formas de mitigar el riesgo de los contratos utilizando un software de gestión de contratos. En blogs anteriores sobre gestión de riesgos, he abordado los tipos de riesgo, la identificación del riesgo y la evaluación de la probabilidad y las consecuencias del riesgo. En caso de que te los hayas perdido, aquí tienes los enlaces a esos artículos:
Nuestra plataforma de inteligencia contractual puede ayudar a facilitar y automatizar la mitigación de riesgos a través de numerosas funciones. Estas funciones ayudan a mitigar el riesgo de los contratos de maneras que serían imposibles de ejecutar eficientemente de forma manual o con herramientas de gestión de contratos improvisadas. A continuación, siete ejemplos de cómo mitigar el riesgo de los contratos con nuestra plataforma.
El incumplimiento de las renovaciones automáticas de los contratos o de las condiciones que se activan al alcanzar determinados hitos son riesgos que acarrean importantes consecuencias financieras. Además, son completamente evitables utilizando nuestro software. Puede configurar fácilmente alertas automáticas, tareas y recordatorios de calendario vinculados al registro de datos del contrato asociado para estar al tanto de los hitos contractuales críticos. Es un gran ejemplo de cómo nuestro software de gestión de contratos ayuda a mitigar el riesgo de los contratos porque ya no depende del seguimiento manual de las fechas y tiene la ventaja de mejorar el cumplimiento al mantener un historial archivado con fines de auditoría.
Bajas temerarias ley de contratos del momento
Entendemos por riesgo cualquier acontecimiento, circunstancia o condición que pueda producirse y dar lugar a resultados desfavorables. La gestión de riesgos contractuales puede proteger su negocio y ayudar a obtener un mejor resultado final.
El impacto de esta actividad puede ir desde ninguno, hasta un casi accidente, pasando por colisiones de diversa intensidad que pueden provocar lesiones o la muerte del conductor, sus acompañantes, otros usuarios de la carretera y transeúntes inocentes, así como daños a la propiedad. Pero, ¿qué ocurre con los riesgos contractuales?
El riesgo contractual suele afectar a las operaciones, los acuerdos y los resultados de un contrato, así como a sus participantes. En los contratos entre empresas, también puede haber daños colaterales para los empleados de las empresas afectadas.
Consideremos en primer lugar un contrato entre dos empresas para el suministro de determinados productos y servicios. La probabilidad de que se produzca un problema con el contrato a lo largo de su vida puede o no ser fácilmente predecible, por ejemplo, que el proveedor no pueda cumplir con los pedidos.
Por lo tanto, una función clave de un contrato es tratar de alguna manera los diversos riesgos, teniendo en cuenta la historia pasada y anticipando las posibilidades futuras, con el fin de prevenir o minimizar su ocurrencia futura y su impacto.